關(guān)于公開征求對《國有及國有控股企業(yè)法律顧問管理辦法》意見和建議的通知
關(guān)于公開征求對《國有及國有控股企業(yè)法律顧問管理辦法》意見和建議的通知
文章來源：國資委政策法規(guī)局 發(fā)布時(shí)間：2003-12-26
關(guān)于公開征求對《國有及國有控股企業(yè)法律顧問
管理辦法》意見和建議的通知
各有關(guān)單位和人士：
為規(guī)范國有及國有控股企業(yè)法律顧問管理工作，促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營，加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理，依法維護(hù)國有資產(chǎn)所有者和所出資企業(yè)的合法權(quán)益，保障企業(yè)法律顧問依法執(zhí)業(yè)，我們根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》關(guān)于國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制等有關(guān)規(guī)定及我委立法計(jì)劃，起草了《國有及國有控股企業(yè)法律顧問管理辦法（征求意見稿）》。現(xiàn)公開征求意見，請?zhí)岢鲂薷囊庖娀蚪ㄗh，并于2004年元月8日前通過電子郵件或書面反饋我局。
感謝支持！
聯(lián)系人：楊關(guān)善 Tel: 010-63193263
E-mail: yangguanshan@sohu.com
聯(lián)系地址：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)政策法規(guī)局
（北京市宣武門西大街26號，郵編：100053）
二ΟΟ三年十二月二十五日
國有及國有控股企業(yè)法律顧問管理辦法
（征求意見稿）
第一章 總則
第一條（立法目的和依據(jù)） 為規(guī)范國有及國有控股企業(yè)法律顧問管理工作，促進(jìn)國有及國有控股企業(yè)依法經(jīng)營管理，加強(qiáng)國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，依法維護(hù)國有資產(chǎn)所有者和所出資企業(yè)的合法權(quán)益，保障企業(yè)法律顧問依法執(zhí)業(yè)，根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》和國家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條（適用范圍） 國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司、國有控股公司（以下簡稱國有及國有控股企業(yè)）法律顧問管理工作適用本辦法。
第三條（企業(yè)法律顧問定義） 本辦法所稱企業(yè)法律顧問，是指取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任并經(jīng)注冊機(jī)構(gòu)注冊后，專門從事法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員。
第四條（管理機(jī)關(guān)） 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指導(dǎo)全國國有及國有控股企業(yè)法律顧問管理工作。
上級政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本辦法對下級政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的國有及國有控股企業(yè)法律顧問管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
第五條（建立企業(yè)法律顧問制度） 國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，建立健全企業(yè)法律顧問制度，建立防范投資風(fēng)險(xiǎn)的出資人的法律監(jiān)督機(jī)制和防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的所出資企業(yè)的內(nèi)部法律監(jiān)督機(jī)制。
第六條（建立激勵(lì)約束機(jī)制） 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)法律顧問工作激勵(lì)約束機(jī)制。
第二章 企業(yè)法律顧問
第七條（執(zhí)業(yè)條件和注冊管理） 企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)規(guī)定，取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格證書并經(jīng)注冊機(jī)構(gòu)注冊。
企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格證書須通過全國企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試、成績合格后取得。
企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格注冊由國務(wù)院和省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織。條件成熟的，應(yīng)當(dāng)委托企業(yè)法律顧問協(xié)會(huì)具體辦理。
第八條（隊(duì)伍建設(shè)和培訓(xùn)） 國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)支持內(nèi)部職工學(xué)習(xí)掌握與本職工作有關(guān)的經(jīng)濟(jì)法律知識(shí)，鼓勵(lì)具備條件的人員參加全國企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，充實(shí)企業(yè)法律顧問隊(duì)伍。
國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)法律顧問再教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，保證企業(yè)法律顧問參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高企業(yè)法律顧問的業(yè)務(wù)素質(zhì)。
第九條（工作原則） 企業(yè)法律顧問應(yīng)當(dāng)遵循以下工作原則：
（一）自覺維護(hù)國家法律法規(guī)的正確實(shí)施；
（二）依法維護(hù)國有資產(chǎn)所有者和其他出資人的合法權(quán)益；
（三）依法維護(hù)本企業(yè)的合法權(quán)益；
（四）堅(jiān)持以事前防范法律風(fēng)險(xiǎn)為主、事中法律控制和事后法律補(bǔ)救為輔。
第十條（權(quán)利） 企業(yè)法律顧問享有下列權(quán)利：
（一）負(fù)責(zé)處理企業(yè)經(jīng)營、管理和決策中的法律事務(wù)；
（二）對損害企業(yè)合法權(quán)益的行為，提出糾正意見和建議；
（三）對企業(yè)損害出資人合法權(quán)益的行為，提出糾正意見和建議；
（四）對企業(yè)違反法律法規(guī)的行為，提出糾正意見和建議；
（五）根據(jù)工作需要查閱本企業(yè)有關(guān)文件、資料；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章和本企業(yè)授予的其他權(quán)利。
企業(yè)對本企業(yè)法律顧問就前款（二）、（三）、（四）項(xiàng)提出的意見和建議不予采納的，企業(yè)法律顧問可以向上一級企業(yè)的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映。
第十一條（義務(wù)） 企業(yè)法律顧問應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
（一）遵守國家法律、法規(guī)和本企業(yè)規(guī)章制度，恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律；
（二）遵守本辦法規(guī)定的企業(yè)法律顧問工作原則，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務(wù)；
（三）對所提出的法律意見、起草的法律文書以及辦理的其他法律事務(wù)的合法性負(fù)責(zé)；
（四）保守國家秘密和本企業(yè)商業(yè)秘密。
第十二條（專業(yè)技術(shù)等級制度） 國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)法律顧問專業(yè)技術(shù)等級制度。
企業(yè)法律顧問分為一級企業(yè)法律顧問、二級企業(yè)法律顧問和三級企業(yè)法律顧問。
第十三條（任職條件） 系統(tǒng)掌握法學(xué)基礎(chǔ)理論和專業(yè)知識(shí)，具有一定的從事企業(yè)法律事務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，能勝任國有或國有控股企業(yè)一個(gè)部門或一個(gè)系統(tǒng)的法律事務(wù)工作，經(jīng)全國企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格、并按規(guī)定進(jìn)行注冊的企業(yè)內(nèi)部管理人員，可聘任為三級企業(yè)法律顧問。
系統(tǒng)掌握法學(xué)理論和專業(yè)知識(shí)，具有較高的政策水平和較為豐富的企業(yè)法律事務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，能勝任國有及國有控股企業(yè)一個(gè)部門或一個(gè)系統(tǒng)的法律事務(wù)工作，被聘任為三級企業(yè)法律顧問滿5年，在省級以上刊物公開發(fā)表專業(yè)論文的，可聘任為二級企業(yè)法律顧問。
精通法學(xué)理論和專業(yè)知識(shí)，具有較高的政策水平和豐富的企業(yè)法律事務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，勝任國有及國有控股企業(yè)的法律事務(wù)工作，被聘任為二級企業(yè)法律顧問滿5年，著有法學(xué)專著或在省級以上刊物上公開發(fā)表專業(yè)論文三篇以上的，可聘任為一級企業(yè)法律顧問，并報(bào)上一級企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
企業(yè)法律顧問業(yè)績突出的，可以適當(dāng)放寬上述條件限制。
第十四條（企業(yè)法律顧問助理） 企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)可以配備企業(yè)法律顧問助理，協(xié)助企業(yè)法律顧問開展工作。
法律專業(yè)大學(xué)專科畢業(yè)從事企業(yè)法律工作滿3年或法律、經(jīng)濟(jì)專業(yè)大學(xué)本科畢業(yè)從事企業(yè)法律工作滿1年或法律、經(jīng)濟(jì)專業(yè)碩士研究生以上畢業(yè)，尚未取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格或雖已取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格但尚未注冊，在企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)輔助從事法律事務(wù)工作的專業(yè)人員，可聘任為法律顧問助理。
第十五條（專業(yè)技術(shù)等級待遇） 被聘任為一級企業(yè)法律顧問、二級企業(yè)法律顧問、三級企業(yè)法律顧問，可以享有相應(yīng)的正高級、副高級和中級專業(yè)技術(shù)職稱的待遇。通過國家人事部門規(guī)定的相關(guān)知識(shí)等級考試的，分別取得受聘擔(dān)任正高級、副高級和中級專業(yè)技術(shù)職稱的資格。
被評聘為企業(yè)法律顧問助理的，可以享有初級專業(yè)技術(shù)職稱的待遇，同時(shí)取得受聘擔(dān)任初級專業(yè)技術(shù)職務(wù)的資格。
第三章 企業(yè)總法律顧問
第十六條（崗位設(shè)置） 特大型國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置企業(yè)總法律顧問，其他企業(yè)根據(jù)工作需要設(shè)置企業(yè)總法律顧問。
第十七條（職務(wù)定義） 本辦法所稱企業(yè)總法律顧問，是指具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由國有或國有控股企業(yè)聘任，全面負(fù)責(zé)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部高級管理人員。
國有獨(dú)資企業(yè)的總法律顧問對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，國有獨(dú)資公司和國有控股公司的總法律顧問對董事會(huì)負(fù)責(zé)。
第十八條（任職條件和聘任） 企業(yè)總法律顧問應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：
（一）自覺擁護(hù)、執(zhí)行黨和國家的基本路線、方針和政策，秉公盡責(zé)，嚴(yán)守法紀(jì)，團(tuán)結(jié)協(xié)作；
（二）熟悉國有或國有控股企業(yè)經(jīng)營管理，具有較高的政策水平和較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力；
（三）精通法律業(yè)務(wù)，被聘任為一級企業(yè)法律顧問，并擔(dān)任過國有或國有控股企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的；或具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，在國有或國有控股企業(yè)中層正職以上管理崗位任職滿3年的。
暫不完全符合前款第（三）項(xiàng)條件，但企業(yè)工作需要的，可聘任為副總法律顧問。
企業(yè)總法律顧問可從本企業(yè)內(nèi)部聘任，也可以從社會(huì)上招聘產(chǎn)生。
第十九條（任職備案管理） 企業(yè)總法律顧問的任職實(shí)行備案制度。實(shí)行總法律顧問制度的國有或國有控股企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按干部任免程序?qū)⒈酒髽I(yè)總法律顧問人選報(bào)送國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第二十條（工作職責(zé)） 企業(yè)總法律顧問履行下列職責(zé)：
（一）領(lǐng)導(dǎo)本企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)開展工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理本企業(yè)決策、經(jīng)營和管理中的法律事務(wù)；
（二）參與涉及本企業(yè)重大權(quán)益事項(xiàng)的決策，對相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見；
（三）配合國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立防范投資風(fēng)險(xiǎn)的出資人的法律監(jiān)督機(jī)制，協(xié)助本企業(yè)主要負(fù)責(zé)人建立防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部法律監(jiān)督機(jī)制；
（四）協(xié)助本企業(yè)主要負(fù)責(zé)人做好依法治企工作，負(fù)責(zé)組織本企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實(shí)施，建立健全企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)；
（五）主管本企業(yè)的法制宣傳教育和培訓(xùn)工作，組織建立企業(yè)法律顧問的再教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度；
（六）對本企業(yè)及下屬單位違反法律、法規(guī)的行為提出糾正意見，負(fù)責(zé)或者協(xié)助有關(guān)部門予以整改；
（七）指導(dǎo)下屬單位法律事務(wù)工作，對下屬單位法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任免提出意見。
（八）其他應(yīng)當(dāng)由總法律顧問履行的職責(zé)。
企業(yè)副總法律顧問協(xié)助企業(yè)總法律顧問履行前款職責(zé)。
第四章 企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)
第二十一條（機(jī)構(gòu)設(shè)置） 特大型、大型國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置獨(dú)立的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，其他國有或國有控股企業(yè)可以根據(jù)需要設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。
第二十二條（機(jī)構(gòu)性質(zhì)和人員配備） 本辦法所稱的企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)是指國有及國有控股企業(yè)內(nèi)部設(shè)置的專門承擔(dān)法律事務(wù)工作的職能部門，是企業(yè)法律顧問的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。
企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本企業(yè)需要配備相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)法律顧問。
第二十三條（機(jī)構(gòu)職責(zé)） 企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)：
（一）協(xié)助本企業(yè)經(jīng)營者正確執(zhí)行國家法律法規(guī)，對企業(yè)重大經(jīng)營決策提出法律意見；
（二）參與起草、審核本企業(yè)重要規(guī)章制度；
（三）管理、審核本企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草工作；
（四）參與本企業(yè)的分立、合并、破產(chǎn)、解散、投融資、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及進(jìn)行企業(yè)改制重組、公司上市等涉及企業(yè)重要權(quán)益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事務(wù)；
（五）辦理本企業(yè)工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護(hù)、公證、鑒證等有關(guān)法律事務(wù)；
（六）負(fù)責(zé)或配合本企業(yè)有關(guān)部門對職工進(jìn)行法制宣傳教育；
（七）開展與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢；
（八）接受本企業(yè)法定代表人的委托，代理企業(yè)的訴訟和仲裁活動(dòng)；
（九）負(fù)責(zé)選聘外部律師，配合其做好專業(yè)法律事務(wù)及訴訟業(yè)務(wù)，并對其工作進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)；
（十）辦理本企業(yè)交辦的其他法律事務(wù)。
未設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，由企業(yè)法律顧問履行上述職責(zé)。
第二十四條（履行職責(zé)的保障） 國有或國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)支持企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)及企業(yè)法律顧問依法履行職責(zé)，為開展法律事務(wù)工作提供必要的組織、物質(zhì)和制度保障。
第五章 監(jiān)督檢查
第二十五條（加強(qiáng)監(jiān)督和檢查） 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對所出資企業(yè)、所出資母企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對子企業(yè)法制建設(shè)情況的監(jiān)督和檢查。
第二十六條（業(yè)績考核） 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人以及所出資母企業(yè)對子企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行經(jīng)營業(yè)績考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)將企業(yè)依法經(jīng)營、建立健全內(nèi)部法律監(jiān)控機(jī)制等企業(yè)法制建設(shè)情況納入考核范圍。
第二十七條（重大審批事項(xiàng)的法律意見書） 所出資企業(yè)報(bào)送國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的重要子企業(yè)重大事項(xiàng)、授權(quán)經(jīng)營、呆壞賬的核銷、重大投融資和改制、重組等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由國有企業(yè)法律顧問出具法律意見書，分析明確相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)和法律責(zé)任。
第二十八條（糾紛案件的備案） 所出資企業(yè)發(fā)生涉及出資人重大權(quán)益的法律糾紛，應(yīng)當(dāng)在法律糾紛發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并自覺接受有關(guān)法律指導(dǎo)和監(jiān)督。
第六章 獎(jiǎng)勵(lì)和處罰
第二十九條（獎(jiǎng)勵(lì)與評優(yōu)） 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)對實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值作出重大貢獻(xiàn)的企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)法律顧問個(gè)人給予表彰和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，并定期評選企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)先進(jìn)集體和法律顧問先進(jìn)個(gè)人。
第三十條（企業(yè)法律顧問違法行為的處罰） 企業(yè)法律顧問利用工作便利謀取私利、違法亂紀(jì)或者因玩忽職守給企業(yè)造成較大損失的，應(yīng)當(dāng)依法追究其行政責(zé)任、民事責(zé)任，并可同時(shí)依照有關(guān)規(guī)定，由其所在企業(yè)報(bào)請注冊機(jī)構(gòu)取消其企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十一條（企業(yè)及有關(guān)負(fù)責(zé)人的法律責(zé)任） 國有或國有控股企業(yè)未按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全內(nèi)部法律監(jiān)督機(jī)制，造成重大經(jīng)營決策失誤的，應(yīng)當(dāng)予以通報(bào)批評或警告；情節(jié)嚴(yán)重或造成企業(yè)國有資產(chǎn)重大損失的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員依法給予相應(yīng)的行政和紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。
國有或國有控股企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人對本企業(yè)法律顧問依法履行職責(zé)的行為打擊報(bào)復(fù)的，應(yīng)當(dāng)予以通報(bào)批評或警告；情節(jié)嚴(yán)重的，依法給予其相應(yīng)的行政和紀(jì)律處分。
第三十二條（國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)人員違法行為的處罰） 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員徇私舞弊、濫用職權(quán)干預(yù)企業(yè)法律顧問工作，侵犯企業(yè)法律顧問合法權(quán)益的，依法追究其行政責(zé)任、民事責(zé)任；造成企業(yè)重大損失、構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。
第七章 附則
第三十三條（企業(yè)法律顧問協(xié)會(huì)） 國有及國有控股企業(yè)和企業(yè)法律顧問可以加入企業(yè)法律顧問協(xié)會(huì)。
第三十四條（制定實(shí)施細(xì)則） 地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。
第三十五條（參照條款） 國有參股企業(yè)、事業(yè)單位等可以參照本辦法執(zhí)行。
第三十六條（解釋權(quán)） 本辦法由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋。
第三十七條（施行日期） 本辦法自 年 月 日起施行。