文章來源：政策法規(guī)局 發(fā)布時(shí)間：2016-06-24
滬國資委研究﹝2014﹞157號
根據(jù)黨的十八屆三中全會關(guān)于優(yōu)化國資布局、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，為深入貫徹落實(shí)市委、市政府《關(guān)于進(jìn)一步深化上海國資改革促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的意見》，加快本市國資布局結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，現(xiàn)提出以下意見。
一、指導(dǎo)思想
認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八大、十八屆三中全會精神，圍繞建設(shè)“四個(gè)中心”和社會主義現(xiàn)代化國際大都市，堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，以市場化、專業(yè)化、國際化為導(dǎo)向，加快發(fā)展新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)、新業(yè)態(tài)和新模式，以公眾公司為主要實(shí)現(xiàn)形式積極發(fā)展推進(jìn)混合所有制經(jīng)濟(jì)，構(gòu)建優(yōu)化調(diào)整國資布局結(jié)構(gòu)的長效機(jī)制，引導(dǎo)國有資本更多投向關(guān)系上海經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)發(fā)展的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，提供社會公共服務(wù)，保障城市安全穩(wěn)定運(yùn)行，全力打造一批資源配置高效、功能優(yōu)勢明顯、整體實(shí)力領(lǐng)先，具有國際競爭力和影響力的大企業(yè)集團(tuán)。
二、基本原則
堅(jiān)持服從戰(zhàn)略全局、遵循市場規(guī)律。服從全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局、服務(wù)城市發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，加快要素有序流動，促進(jìn)公平競爭和優(yōu)勝劣汰。
堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，加快科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，推進(jìn)國資布局結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級。
堅(jiān)持發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、培育優(yōu)秀企業(yè)。突出核心主業(yè)、核心技術(shù)、核心競爭力，內(nèi)聯(lián)外擴(kuò)集成集約資源，擴(kuò)大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢，打造一批重點(diǎn)骨干企業(yè)。
堅(jiān)持進(jìn)而積極有為、退而穩(wěn)妥有序。以深化改革為動力，把握進(jìn)退節(jié)奏，推動存量調(diào)整與增量調(diào)節(jié)相銜接，充分發(fā)揮國有資本整體效能，促進(jìn)資源配置最優(yōu)化、價(jià)值創(chuàng)造最大化。
三、主要目標(biāo)
經(jīng)過3-5年的持續(xù)努力，市國資委系統(tǒng)80%以上的國資集中在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施與民生保障等關(guān)鍵領(lǐng)域和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，形成2-3家符合國際規(guī)則、有效運(yùn)營的資本管理公司；5-8家全球布局、跨國經(jīng)營，具有國際競爭力和品牌影響力的跨國集團(tuán)；8-10家全國布局、海外發(fā)展，整體實(shí)力領(lǐng)先的企業(yè)集團(tuán)；一批技術(shù)領(lǐng)先、品牌知名，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級的專精特新企業(yè)。
四、明確國資布局結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要方向。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈，推進(jìn)國有資本向重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)集中，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系。加快培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)支持具有比較優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)的企業(yè)集團(tuán)主動承接國家重大專項(xiàng)。加快整合基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)零部件、基礎(chǔ)元件和基礎(chǔ)工藝，重點(diǎn)提升先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)核心競爭力。加快發(fā)展基于移動互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的商業(yè)新模式，推動服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型，形成具有國際競爭優(yōu)勢的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)企業(yè)。加快建立特許經(jīng)營和政府購買服務(wù)機(jī)制，重點(diǎn)增強(qiáng)公共服務(wù)業(yè)企業(yè)持續(xù)發(fā)展能力，發(fā)揮國資支撐和保障基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)的作用。堅(jiān)決調(diào)整不符合上海城市功能定位的產(chǎn)業(yè)，淘汰落后的生產(chǎn)工藝、裝備和產(chǎn)品。堅(jiān)決退出缺乏競爭優(yōu)勢且長期虧損的企業(yè)。
五、發(fā)揮資本流動平臺資源配置作用。進(jìn)一步優(yōu)化國有企業(yè)股權(quán)比例結(jié)構(gòu)，以國有資本流動平臺為主渠道，盤活國有存量帶動社會增量，完善國有資本市場化補(bǔ)充機(jī)制。加大本市重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)或功能性項(xiàng)目的投入，優(yōu)化承擔(dān)功能任務(wù)和提供公共服務(wù)企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)，支持承擔(dān)特定功能的企業(yè)對接具有穩(wěn)定收益的資產(chǎn)。對進(jìn)入資本流動平臺統(tǒng)籌調(diào)整資源的企業(yè)集團(tuán)給予傾斜支持。
六、擴(kuò)大開放性市場化雙向聯(lián)合重組。以發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、培育優(yōu)秀企業(yè)為核心，推動企業(yè)集團(tuán)按照產(chǎn)業(yè)上下游及行業(yè)關(guān)聯(lián)度進(jìn)行縱向整合與橫向聯(lián)動，確保資源集中到最有發(fā)展?jié)摿Α⒆钅荏w現(xiàn)國資功能的領(lǐng)域。推動重點(diǎn)骨干企業(yè)按業(yè)務(wù)模塊重組，成為系統(tǒng)總集成商和工程總承包商，提升行業(yè)影響力和專業(yè)化協(xié)作水平。推動行業(yè)龍頭企業(yè)整合其他企業(yè)集團(tuán)中產(chǎn)業(yè)相近、技術(shù)相關(guān)的非主業(yè)企業(yè)。推動優(yōu)勢企業(yè)和優(yōu)秀企業(yè)家主動重組擁有優(yōu)質(zhì)存量資源，但發(fā)展后勁不足的企業(yè)。
七、鼓勵(lì)社會資本參與布局結(jié)構(gòu)調(diào)整。鼓勵(lì)有條件的企業(yè)集團(tuán)設(shè)立產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，吸引股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、并購基金等等各類社會資本參與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的孵化培育和兼并重組；鼓勵(lì)符合條件的企業(yè)通過發(fā)行股票、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券等實(shí)現(xiàn)融資發(fā)展，探索定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、定向權(quán)證等作為兼并重組支付方式，加快轉(zhuǎn)型發(fā)展；鼓勵(lì)國有創(chuàng)投企業(yè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)以參與股權(quán)投資管理公司方式建立跟投機(jī)制。鼓勵(lì)一般競爭性領(lǐng)域企業(yè)主要通過市場化方式加快發(fā)展，實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營。引導(dǎo)非國有資本承接國有資本投資項(xiàng)目后續(xù)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)、市場化經(jīng)營；引導(dǎo)社會資本通過特許經(jīng)營和政府購買服務(wù)等方式，參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公用事業(yè)運(yùn)營項(xiàng)目。
八、加大對外合作聯(lián)動發(fā)展的力度。支持企業(yè)利用本市口岸功能、專業(yè)服務(wù)市場等優(yōu)勢，加強(qiáng)與長三角地區(qū)、長江經(jīng)濟(jì)帶以及國內(nèi)重點(diǎn)區(qū)域合作。依托長江黃金水道，進(jìn)一步探索區(qū)際產(chǎn)業(yè)合理分工、企業(yè)聯(lián)動發(fā)展新模式。支持企業(yè)開展跨國并購，積極參與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和打造21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)，建立境外科技研發(fā)、資源開發(fā)和加工貿(mào)易基地。支持企業(yè)以自主知識產(chǎn)權(quán)、自主品牌等無形資產(chǎn)開展對外合作，輸出人力智力、技術(shù)管理和商業(yè)模式。支持企業(yè)集團(tuán)組建戰(zhàn)略合作聯(lián)盟，構(gòu)建“國外先進(jìn)技術(shù)+國內(nèi)產(chǎn)業(yè)化能力+國際國內(nèi)市場”的新型企業(yè)合作形式，有效發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。
九、推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展。建立健全以企業(yè)為主體、項(xiàng)目為抓手，產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，形成科研協(xié)作平臺和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟。推動制造業(yè)與服務(wù)業(yè)、工業(yè)化與信息化、產(chǎn)業(yè)資本與金融資本深度融合，改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與生活性服務(wù)業(yè)企業(yè)。推動高等院校、科研院所、投資公司、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)合作，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)、孵化、中試、產(chǎn)業(yè)化接續(xù)發(fā)展；推動企業(yè)瞄準(zhǔn)世界科技前沿領(lǐng)域和尖端水平，加大研發(fā)投入和人才引進(jìn)，突破核心關(guān)鍵技術(shù)。推動企業(yè)加快研發(fā)設(shè)計(jì)、知識產(chǎn)權(quán)、品牌戰(zhàn)略和數(shù)據(jù)庫建設(shè)，大力發(fā)展自主品牌和優(yōu)秀民族品牌，探索科技創(chuàng)新資源和成果資本化。大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入占主營業(yè)務(wù)收入的比重高于全市平均水平1個(gè)百分點(diǎn)以上，創(chuàng)新型骨干企業(yè)研發(fā)投入占主營業(yè)務(wù)收入的比重達(dá)到5%，逐步與國際同類先進(jìn)企業(yè)相當(dāng)。市屬國有企業(yè)市級以上企業(yè)技術(shù)中心等科技研發(fā)機(jī)構(gòu)達(dá)到300家以上。
十、發(fā)揮國有資本收益支持導(dǎo)向作用。加大國有資本經(jīng)營預(yù)算對國資布局結(jié)構(gòu)調(diào)整的引導(dǎo)，按照產(chǎn)業(yè)調(diào)整發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生社會保障各三分之一安排國資收益支出。產(chǎn)業(yè)調(diào)整發(fā)展中，重點(diǎn)支持利用自有資金主動發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)集團(tuán)；重點(diǎn)支持主動承接國家重大項(xiàng)目或本市重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)的企業(yè)集團(tuán)；重點(diǎn)支持主動按照國資布局戰(zhàn)略進(jìn)行模式創(chuàng)新、加快業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)型的企業(yè)集團(tuán)。
十一、政策制度創(chuàng)新引導(dǎo)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整。落實(shí)企業(yè)集團(tuán)研發(fā)投入、創(chuàng)新轉(zhuǎn)型、跨國經(jīng)營“三個(gè)視同于和一個(gè)單列”政策，對常規(guī)性研發(fā)和政府重大項(xiàng)目研發(fā)投入、收購創(chuàng)新資源、服務(wù)業(yè)企業(yè)模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)型、跨國經(jīng)營等事項(xiàng)，在考核中按一定期限享受鼓勵(lì)政策。運(yùn)用上海自由貿(mào)易區(qū)投資管理、貿(mào)易監(jiān)管、金融制度、綜合監(jiān)管等創(chuàng)新成果，增強(qiáng)企業(yè)跨國經(jīng)營和對外發(fā)展的能力。細(xì)化國家和本市加快企業(yè)兼并重組政策，完善審批制度，簡化審批程序。加大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)，深化財(cái)稅、金融、土地、環(huán)保、社保等政策創(chuàng)新力度，進(jìn)一步優(yōu)化鼓勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的市場環(huán)境。
十二、強(qiáng)化執(zhí)行評估考核嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任。結(jié)合國資“十二五”規(guī)劃執(zhí)行與“十三五”規(guī)劃編制，制定進(jìn)一步推動本市國資布局結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的行動方案，企業(yè)集團(tuán)制定與經(jīng)營者任期目標(biāo)相對應(yīng)的發(fā)展規(guī)劃，明確加快國資產(chǎn)業(yè)布局、資本布局和空間布局的路線圖、時(shí)間表和責(zé)任人。建立企業(yè)發(fā)展規(guī)劃執(zhí)行評估制度，結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集中度納入任期考核，作為企業(yè)評優(yōu)和經(jīng)營者獎勵(lì)依據(jù)之一。